博时中证500交易型开放式指数证券投

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所属分类: 经济类
【摘要】 博时中证500业务型开放式指数证券投 资基金基金条约内容择要1、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权力、义务(一)基金份额持有人的权力与

【关键词】 劳动合同;

博时中证500业务型开放式指数证券投

资基金基金条约内容择要

1、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权力、义务(一)基金份额持有人的权力与义务基金投资者持有本基金基金份额的举动即视为对《基金条约》的认可和接管,基金投资者自根据《基金条约》取得基金份额,即成为本基金份额持有人和《基金条约》确当事人,直至其不再持有本基金的基金份额。基金份额持有人作为《基金条约》当事人其实不以在《基金条约》上书面签章或具名为须要条件。每份基金份额具有平等的正当权益。1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关划定,基金份额持有人的权力包孕但不限于:(1)分享基金财产收益;(2)介入分派清算后的残剩基金财产;(3)依法转让大概申请赎回其持有的基金份额;(4)根据划定要求召开基金份额持有人大会大概调集基金份额持有人大会;(5)参加大概委派代表参加基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项利用表决权;(6)查阅大概复制公然表露的基金信息材料;(7)监督基金管理人的投资运作;(8)对基金管理人、基金托管人、基金效劳机构损害其正当权益的举动依法提告状讼或仲裁;(9)法律律例及中国证监会划定的和《基金合同》商定的其他权力。2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关划定,基金份额持有人的义务包孕但不限于:(1)认真浏览并服从《基金条约》、招募仿单等信息表露文件;(2)了解所投资基金产物,了解本身风险经受能力,自立判断基金的投资代价,自立做出投资定夺,自行负担投资风险;(3)存眷基金信息表露,实时行

赎回对价及法律律例和《基金条约》所划定的费用;(5)在其持有的基金份额范围内,负担基金吃亏大概《基金条约》停止的有限义务;(6)不处置任何有损基金及其他《基金条约》当事人正当权益的活动;(7)施行见效的基金份额持有人大会的决议;1

律例及中国证监会划定的和《基金条约》商定的其他义务。(二)基金管理人的权力与义务1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关划定,基金管理人的权力包孕但不限于:(1)依法募集资金;(2)自《基金条约》见效之日起,根据法律法规和《基金条约》自力使用并管理基金财产;(3)依照《基金条约》收取基金管理费以及法律律例划定或中国证监会核准的其他费用;(4)贩卖基金份额;(5)根据划定调集基金份额持有人大会;(6)根据《基金条约》及有关法律划定监视基金托管人,如认为基金托管人违背了《基金条约》及国家有关法律划定,应呈报中国证监会和其他羁系部分,并采取须要措施保护基金投资者的好处;(7)在基金托管人改换时,提名新的基金托管人;(8)挑选、改换基金贩卖机构,对基金贩卖机构的相干行为实行监视和处理;(9)担当或拜托其他符合条件的机构担当基金挂号机构处理基金挂号业务并获得《基金条约》划定的费用;(10)根据《基金条约》及有关法律规定决意基金收益的分派计划;(11)在《基金条约》约定的范围内,回绝或暂停受理申购与赎回申请;(12)依照法律律例为基金的好处对被投资公司利用股东权力,为基金的好处利用因基金财产投资于证券所产生的权力;(13)在法律律例容许的条件下,为基金的好处依法为基金实行融资、融券; (14)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的好处利用诉讼权利大概施行其他法律举动;(15)选择、改换状师事件所、会计师事件所、证券、期货掮客商或其他为基金供应效劳的外部机构;(16)在符合有关法律、律例的条件

法律律例及中国证监会划定的和《基金条约》商定的其他权力。2、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关划定,基金管理人的义务包括但不限于:(1)依法召募资金,处理大概拜托经中国证监会认定的其他机构代为处理基金份额的出售、申购、赎回和挂号事宜;(2)处理基金立案手续;2

和使用基金财产;(4)装备充足的具有专业资格的职员进行基金投资分析、定夺,以专业化的谋划方式管理和运作基金财产;(5)建立健全内部风险控制、监察与考核、财政管理及人事管理等轨制,确保所管理的基金财产和基金管理人的财产相互自力,对所管理的差别基金分别管理,分别记账,实行证券投资;(6)除根据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取好处,不得拜托第三人运作基金财产;(7)依法接管基金托管人的监视;(8)采取适当合理的步伐使计算基金份额认购价钱、申购对价、赎回对价的方法符合《基金条约》等法律文件的划定,按有关划定计算并通知基金资产净值,肯定基金份额申购、赎回对价,体例申购赎回清单;(9)实行基金管帐核算并体例基金财政管帐报告;(10)体例季度、半年度和年度基金报告;(11)严厉根据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,实行信息表露及报告义务;(12)保守基金贸易秘密,不保守基金投资计划、投资意向等。除《基金法》、《基金条约》及其他有关划定另有划定外,在基金信息公然表露前应予保密,不向别人保守;(13)按《基金条约》的商定确定基金收益分派方案,实时向基金份额持有人分派基金收益;(14)按划定受理申购与赎回申请,实时、足额支付赎回对价;(15)根据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定调集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法调集基金份额持有人大会;(16)按划定保存基金财产管理业务活动的管帐账册、报表、纪录和其他相干材料15年以上;

并且确保投资者能够根据《基金条约》规定的时候和方式,随时查阅到与基金有关的公然材料,并在支付公道本钱的条件下获得有关材料的复印件;(18)构造并参加基金财产清算小组,介入基金财产的保管、清算、估价、变现和分派;(19)面临遣散、依法被取消大概被依法宣告停业时,实时报告中国证监会并通知基金托管人;(20)因违背《基金条约》导致基金财产的丧失或损害基金份额持有人正当权益时,应当负担补偿义务,其补偿义务不因其退任而免去;3

务,基金托管人违背《基金条约》形成基金财产丧失机,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;(22)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事件的举动负担义务;(23)以基金管理人名义,代表基金份额持有人好处利用诉讼权利或施行其他法律举动;(24)基金管理人在召募期间未能到达基金的立案条件,《基金合同》不能见效,基金管理人负担全部召募费用,将已召募资金并加计银行同期活期存款利钱在基金召募期竣过后30日内退还基金认购人;(25)施行见效的基金份额持有人大会的决议;(26)建立并保存基金份额持有人名册;(27)法律律例及中国证监会划定的和《基金条约》商定的其他义务。(三)基金托管人的权力与义务1、根据《基金法》、《运作法子》及其他有关划定,基金托管人的权力包孕但不限于:(1)自《基金条约》见效之日起,依法律律例和《基金条约》的划定宁静保管基金财产;(2)依《基金条约》商定获得基金托管费以及法律律例规定或羁系部分核准的其他费用;(3)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发明基金管理人有违背《基金条约》及国家法律律例举动,对基金财产、其他当事人的好处形成庞大丧失的情形,应呈报中国证监会,并采取须要步伐保护基金投资者的好处;(4)根据相干市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金处理证券业务资金清算;(5)发起召开或调集基金份额持有人大会;(6)在基金管理人改换时,提名新的基金管理人;(7)法律律例及中国证监会划定的和《基金条约》商定

托管人的义务包孕但不限于:(1)以老实名誉、勤恳尽责的原则持有并宁静保管基金财产;(2)设立专门的基金托管部分,具有符合请求的停业场合,配备充足的、及格的熟悉基金托管业务的专职职员,负责基金财产托管事宜;(3)建立健全内部风险控制、监察与考核、财政管理及人事管理等轨制,确保基金财产的宁静,确保其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及差别的基金财产相互自力;对所托管的差别的基金分别设置账户,自力核算,分账管理,确保差别基金之间在账户设置、资金划拨、账册纪录等方面相互自力;(4)除根据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定外,不得利用基金财产为本身及任何4

理人代表基金签订的与基金有关的庞大条约及有关凭据;(6)按划定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,根据《基金条约》的约定,根据基金管理人的投资指令,实时处理清算、交割事宜;(7)保守基金贸易秘密,除《基金法》、《基金合同》及其他有关划定另有划定外,在基金信息公然表露前予以保密,不得向别人保守;(8)复核、检察基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回对价;(9)处理与基金托管业务活动有关的信息表露事项;(10)对基金财政管帐报告、季度、半年度和年度基金报告出具看法,说明基金管理人在各重要方面的运作能否严厉按照《基金条约》的划定实行;如果基金管理人有未施行《基金条约》划定的举动,还应当说明基金托管人能否采取了适当的步伐; (11)保存基金托管业务活动的纪录、账册、报表和其他相干材料15年以上;(12)保存基金份额持有人名册;(13)按划定建造相干账册并与基金管理人核对;(14)根据基金管理人的指令或有关划定向基金份额持有人支付基金收益和赎回对价的现金部分;(15)根据《基金法》、《基金条约》及其他有关划定,调集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法调集基金份额持有人大会;(16)根据法律律例和《基金条约》的划定监视基金管理人的投资运作;(17)参加基金财产清算小组,介入基金财产的保管、清算、估价、变现和分派;(18)面临遣散、依法被取消大概被依法宣布停业时,及时报告中国证监会和银行羁系机构,并通知基金管理人;(19)因违背《基金条约》导致基金财产丧失机,

基金管理人按法律律例和《基金条约》划定实行自己的义务,基金管理人因违背《基金条约》形成基金财产损失机,应为基金份额持有人好处向基金管理人追偿;(21)施行见效的基金份额持有人大会的决议;(22)法律律例及中国证监会划定的和《基金条约》商定的其他义务。2、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规矩基金份额持有人大会由基金份额持有人构成,基金份额持有人的正当受权代表有权代表基金份额持有人参加集会并表决。基金份额持有人持有的每一基金份额具有平等的投票权。若以本基金为目标基金,且基金管理人和基金托管人与本基金基金管理人和基金托管人一5

基金的基金份额持有人可以凭所持有的连接基金的基金份额间接参加本基金的基金份额持有人大会或者委派代表参加本基金的基金份额持有人大会并介入表决。在计算参会份额和票数时,连接基金持有人持有的享有表决权的参会份额数和表决票数为:在本基金基金份额持有人大会的权益挂号日,连接基金持有本基金份额的总数乘以该持有人所持有的连接基金份额占连接基金总份额的比例,计算结果根据四舍五入的方法,保存到整数位。联接基金折算为本基金后的每一参会份额和本基金的每一参会份额具有平等的投票权。连接基金的基金管理人不该以连接基金的名义代表连接基金的全部基金份额持有人以本基金的基金份额持有人的身份利用表决权,但可接管连接基金的特定基金份额持有人的拜托以连接基金的基金份额持有人署理人的身份参加本基金的基金份额持有人大会并介入表决。连接基金的基金管理人代表连接基金的基金份额持有人发起召开或调集本基金份额持有人大会的,须先遵照连接基金基金条约的商定召开连接基金的基金份额持有人大会,连接基金的基金份额持有人大会决意发起召开或调集本基金份额持有人大会的,由连接基金的基金管理人代表连接基金的基金份额持有人发起召开或调集本基金份额持有人大会。本基金份额持有人大会不设日常机构。(一)召开事由1、当出现或需求决意以下事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:(1)停止《基金条约》,但基金条约另有商定的除外;(2)改换基金管理人;(3)改换基金托管人;(4)转换基金运作方式;(5)调解基金管理人、基金托管人的报酬尺度,

别;(7)本基金与其他基金的兼并;(8)变更基金投资目标、范围或计谋(法律律例和中国证监会另有划定的除外);(9)变更基金份额持有人大会程序;(10)基金管理人或基金托管人请求召开基金份额持有人大会;(11)单独或合计持有本基金总份额10%以上(含10%)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到发起当日的基金份额计算,下同)就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会;(12)对基金条约当事人权力和义务产生重大影响的其他事项;(13)停止基金上市,但因基金不再具有上市条件而被深圳证券业务所停止上市的情形除6

金份额持有人大会的事项。2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后点窜,不需召开基金份额持有人大会:(1)调低除基金管理费、基金托管费外其他应由基金负担的费用,如基金的指数答应以使用费等;(2)法律法规请求增加的基金费用的收取;(3)在法律律例和《基金条约》划定的范围内且对基金份额持有人好处无本色性晦气影响的条件下调解本基金的申购费率、调低赎回费率;(4)因相应的法律律例、深圳证券业务所大概挂号机构的相干业务规矩发生变动而应当对《基金条约》实行修改;(5)对《基金条约》的点窜对基金份额持有人好处无实质性晦气影响或点窜不触及《基金条约》当事人权利义务关系发生变革;(6)基金管理人、相旁证券业务所和挂号机构等在法律律例、基金条约划定的范围内且对基金份额持有人好处无实质性晦气影响的条件下调解有关基金申购、赎回、业务、转托管等业务的规矩(包孕申购赎回清单的调解、开放时候的调解等);(7)在法律律例和《基金条约》划定的范围内且对基金份额持有人好处无实质性晦气影响的条件下,经实行相干程序后,基金推出新业务或效劳;(8)根据指数体例公司的请求,根据指数使用答应协议的商定,变更标的指数答应以使用费费率和计算方法;(9)在不违背法律律例的情况下,本基金的连接基金采取其他方式介入本基金的申购赎回;(10)根据法律律例和《基金条约》划定不需召开基金份额持有人大会的以外的其他情形。(二)集会调集人及调集方式1、除法律律例划定或《基金条约》另有商定外,基金份额持有人大会由基金管理人调集。2、基金

人认为有须要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面发起。基金管理人应当自收到书面发起之日起10日内决定能否调集,并书面告知基金托管人。基金管理人决意召集的,应当自出具书面决意之日起60日内召开;基金管理人决意不调集,基金托管人仍认为有须要召开的,应当由基金托管人自行调集,并自出具书面决意之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。4、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项书面请求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面发起。基金管理人应当自收到书面发起之日起10日内7

人。基金管理人决意调集的,应当自出具书面决意之日起60日内召开;基金管理人决意不调集,代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人仍认为有须要召开的,应当向基金托管人提出书面发起。基金托管人应当自收到书面发起之日起10日内决意能否调集,并书面告知提动身起的基金份额持有人代表和基金管理人;基金托管人决意调集的,应当自出具书面决意之日起60日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合。5、代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人就统一事项请求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不调集的,独自或合计代表基金份额10%以上(含10%)的基金份额持有人有权自行调集,并最少提早30日报中国证监会立案。基金份额持有人依法自行调集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得拦阻、干扰。6、基金份额持有人集会的调集人负责选择肯定开会时候、地点、方式和权益挂号日。(三)召开基金份额持有人大会的通知时候、通知内容、通知方式1、召开基金份额持有人大会,召集人应于集会召开前30日,在指定前言通知。基金份额持有人大会通知应最少载明以下内容:(1)集会召开的时候、地点和集会形式;(2)集会拟审议的事项、议事程序和表决方式;(3)有权参加基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益挂号日;(4)受权拜托证实的内容请求(包孕但不限于署理人身份,署理权限和署理有用刻日等)、送达时候和地点;(5)会务常设联系人姓名及联系固话;(6)出席集会者必需筹办的文件和必需履行的手续;(7)

下,由集会调集人决意在集会通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通信方式、拜托的公证构造及其联系方式和联系人、表决看法寄交的停止时候和收取方式。3、如调集工资基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决看法的计票实行监督;如调集工资基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票实行监视;如调集工资基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决看法的计票实行监视。基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决看法的计票实行监视的,不影响表决看法的计票效率。(四)基金份额持有人参加会议的方式基金份额持有人大会可经过现场开会方式、通信开会方式或法律律例、羁系机构容许的其8

金份额持有人本人出席或以署理投票受权拜托证实委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的受权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效率。现场开会同时符合以下条件时,可以实行基金份额持有人大集会程:(1)亲身参加集会者持有基金份额的凭据、受托参加集会者出具的拜托人持有基金份额的凭据及拜托人的代理投票授权拜托证实符正当律律例、《基金条约》和集会通知的规定,而且持有基金份额的凭据与基金管理人持有的挂号材料符合;(2)经核对,汇总到会者出示的在权益挂号日持有基金份额的凭证显现,有用的基金份额很多于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一)。若到会者在权益挂号日代表的有用的基金份额少于本基金在权益挂号日基金总份额的二分之一,调集人可以在原通知的基金份额持有人大会召开时候的3个月以后、6个月之内,就原定审议事项重新调集基金份额持有人大会。重新调集的基金份额持有人大会到会者在权益挂号日代表的有用的基金份额应不少于本基金在权益挂号日基金总份额的三分之一(含三分之一)。2、通信开会。通信开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金条约商定的其他方式在表决停止日之前送达至调集人指定的地址。通信开会应以书面方式或基金条约商定的其他方式实行表决。在同时符合以下条件时,通信开会的方式视为有用:(1)会议调集人按《基金条约》商定公布集会通知后,在2个工作日内连续公布相干提醒性通知;(2)调集人按基金合同商定通知基金托管

意见的计票实行监督。集会调集人在基金托管人(如果基金托管工资调集人,则为基金管理人)和公证构造的监督下根据集会通知划定的方式收取基金份额持有人的表决看法;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决看法的,不影响表决效率;(3)本人直接出具表决看法或受权别人代表出具表决看法的,基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益挂号日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人间接出具表决看法或受权别人代表出具表决看法基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益挂号日基金总份额的二分之一,调集人可以在原通知的基金份额持有人大会召开时候的3个月以后、6个月之内,就原定审议事项重新调集基金份额持有人大会。重新调集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人间接出具表决看法或受权别人代表出具表决看法;(4)上述第(3)项中间接出具表决看法的基金份额持有人或受托代表别人出具表决看法9

人出具的拜托人持有基金份额的凭据及委托人的代理投票授权拜托证实符正当律法规、基金条约》和集会通知的划定,并与基金挂号机构记录像符。 3、在法律律例或羁系机构容许的情况下,经集会通知载明,本基金亦可采取收集、固话等其他非现场方式大概以非现场方式与现场方式联合的方式召开基金份额持有人大会,基金份额持有人可以采取书面、收集、固话、短信或其他方式实行表决,大概采取收集、电话或其他方式授权他人代为参加集会并表决,集会程序对照现场开会和通信方式开会的程序实行。(五)议事内容与程序1、议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人好处的庞大事项,如《基金条约》的庞大点窜、决定停止《基金条约》、更换基金管理人、改换基金托管人、与其他基金兼并、法律律例及《基金条约》规定的其他事项以及集会调集人认为需提交基金份额持有人大会辩论的其他事项。基金份额持有人大会的调集人收回调集集会的通知后,对原有提案的点窜应当在基金份额持有人大会召开前实时通知。基金份额持有人大会不得对未事前通知的议事内容实行表决。2、议事程序(1)现场开会在现场开会的方式下,开始由大会主持人根据以下第七条划定程序肯定和公布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经辩论后实行表决,并形成大会决议。大会主持工资基金管理人受权参加集会的代表,在基金管理人受权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人受权其参加集会的代表主持;如果基金管理人受权代表和基金托管人受权代表均未能主持大会,则由参加大会的基金份额持有人和署理人所持表决权的二分

份额持有人大会的主持人。基金管理人和基金托管人拒不参加或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。集会调集人应当制作出席集会职员的署名册。署名册载明参加集会职员姓名(或单元名称)、身份证实文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、拜托人姓名(或单元称号)和联系方式等事项。(2)通信开会在通信开会的情况下,开始由调集人提早30日公布提案,在所通知的表决停止日期后2个工作日内在公证构造监督下由调集人统计全部有用表决,在公证构造监视下形成决议。(六)表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。10

一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有用;除以下第2项所划定的须以特别决议经过事项以外的其他事项均以一般决议的方式经过。2、特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其署理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)经过方可做出。转换基金运作方式、改换基金管理人大概基金托管人、停止《基金条约》、本基金与其他基金兼并以特别决议经过方为有用。基金份额持有人大会采取记名方式实行投票表决。采取通信方式实行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证实,不然提交符合集会通知中规定确实认投资者身份文件的表决视为有用参加的投资者,表面符合会议通知划定的表决看法视为有用表决,表决看法模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决看法的基金份额持有人所代表的基金份额总数。基金份额持有人大会的各项提案或统一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决。(七)计票1、现场开会(1)如大会由基金管理人或基金托管人调集,基金份额持有人大会的主持人应当在集会开始后宣布在参加集会的基金份额持有人和署理人中推举两名基金份额持有人代表与大会调集人授权的一位监视员配合担当监票人;如大会由基金份额持有人自行调集或大会尽管由基金管理人或基金托管人调集,但是基金管理人或基金托管人未参加大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在集会开始后宣布在参加集会的基金份额持有人中推举三名基金份额持有人代表担当监票人。基金管理人或基金托管人不参加大

立即实行清点并由大会主持人当场公布计票结果。(3)如果集会主持人或基金份额持有人或署理人关于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要务实行重新清点。监票人应当实行重新清点,重新清点以一次为限。重新清点后,大会主持人应铛铛场公布重新清点结果。(4)计票历程应由公证构造予以公证,基金管理人或基金托管人拒不参加大会的,不影响计票的效率。2、通信开会在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会调集人受权的两名监视员在基金托管人受权代表(若由基金托管人调集,则为基金管理人受权代表)的监视下实行计票,并由公证机关对其计票历程予以公证。基金管理人或基金托管人拒派代表对表决看法的计票实行监视的,不影响计票和表决结果。11

日起5日内报中国证监会立案。基金份额持有人大会的决议自表决经过之日起见效。基金份额持有人大会决议自见效之日起2日内在指定前言上通知。如果采取通讯方式实行表决,在通知基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同通知。基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当施行见效的基金份额持有人大会的决议。见效的基金份额持有人大会决议对全部基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有束缚力。(九)本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等划定,凡是间接引用法律律例或羁系规矩的部分,如将来法律律例或羁系规则点窜导致相干内容被取消或变更的,基金管理人提早公告后,可间接对本部分内容实行点窜和调解,无需召开基金份额持有人大会审议。3、基金收益分派原则、施行方式(一)基金收益分派原则1、每一基金份额享有平等分配权;2、本基金基金份额的收益分派方式采取现金分红;3、当基金份额净值增加率超出标的指数同期增加率达到0.01%以上时,可实行收益分派;4、本基金以使收益分派后基金份额净值增加率尽量切近标的指数同期增加率为原则实行收益分派。基于本基金的性子和特点,本基金收益分派不须以弥补浮动吃亏为条件,收益分派后有大概使除息后的基金份额净值低于面值;5、若《基金条约》见效不满3个月可不实行收益分配;6、法律律例或羁系构造另有划定的,从其划定。证券业务所或基金登记机构对基金份额收益分派另有划定的,从其划定。在不违背法律法规且对基金份额持有人好处无

规矩实行调整,并实时通知。(二)基金收益分派比例及金额确实定原则1、在收益评价日,基金管理人计算基金份额净值增加率、标的指数同期增加率。基金收益评价日本基金相对标的指数的逾额收益率=基金份额净值增加率-标的指数同期增加率。基金份额净值增加率为收益评价日基金份额净值与基金上市前一天基金份额净值之比减去1乘以100%;标的指数同期增加率为收益评价日标的指数收盘价与基金上市前一天标的指数收盘价之比减去1乘以100%。12

述目标。收益评价日日期以本基金往后相干通知为准。2、根据前述收益分派原则计算停止基金收益评价日本基金的份额可分派收益,并肯定收益分派比例。3、根据前述可供分派利润及收益分派比例计算收益分派金额。(三)收益分派计划基金收益分派计划中应载明基金收益分配工具、分派时候、分派数额及比例、分派方式等内容。(四)收益分派方案确实定、通知与施行本基金收益分派计划由基金管理人拟定,并由基金托管人复核,在2日内在指定前言通知并报中国证监会立案。4、与基金财产管理、运作有关费用的提取、支付方式与比例(一)基金费用的品种1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金的指数答应以使用费;4、基金的证券、期货、股票期权业务费用;5、《基金条约》见效后的与基金相干的信息表露费用;6、《基金条约》见效后的与基金相干的管帐师费、状师费、仲裁费和诉讼费;7、基金份额持有人大会费用;8、基金银行汇划费用、账户开户及保护费用;9、基金上市费及年费;10、根据国家有关划定和《基金条约》商定,可以在基金财产中列支的其他费用。(二)基金费用计提方法、计提尺度和支付方式1.基金管理人的管理费基金管理费按前一天基金资产净值的0.15%年费率计提。计算方法以下:H=E0.15%昔时天数H为逐日应计提的基金管理费E为前一天基金资产净值基金管理费逐日计提,按月支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据与基金管理人协商分歧的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节

年费率计提。计算方法以下:H=E0.05%昔时天数H为逐日应计提的基金托管费E为前一天基金资产净值基金托管费逐日计提,按月支付。基金管理人与基金托管人双方核对无误后,基金托管人根据与基金管理人协商分歧的方式于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休假等,支付日期顺延。3、基金条约见效后的指数答应以使用费本基金根据基金管理人与标的指数答应方所签订的指数使用答应协议中所划定的指数答应以使用费计提方法支付指数答应以使用费,其中基金条约见效前的指数答应使用流动费不列入基金费用;基金条约见效后的指数答应使用基点费从基金资产计提,具体费率请见招募仿单。如果指数答应以使用费的计算方法、费率等发生调解,本基金将采取调解后的方法或费率计算指数使用基点费。基金管理人应及时根据《信息表露法子》的规定在指定前言进行通知。4、除管理费、托管费和指数答应以使用费,根据有关律例及响应协议划定,基金费用由基金管理人和基金托管人根占有关律例及响应协议的划定,列入或摊入当期基金费用。(三)不列入基金费用的项目以下费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未实行或未完全实行义务导致的费用付出或基金财产的丧失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金条约》见效前的相干费用;4、其他根据相干法律律例及中国证监会的有关划定不得列入基金费用的项目。(四)基金税收本基金运作历程中触及的各征税主体,其征税义务按国家税收法律、律例施行。基金财产投资的相干税收,

税收征收的划定代扣代缴。5、基金资产的投资范围和投资限定(一)投资范围本基金次要投资于标的指数成分股和备选成分股。为更好地实现基金的投资目标,本基金大概会少许投资于国内依法刊行上市的非成分股(包孕中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、股指期货、股票期权、债券(包孕国债、金融债、企业债、公司债、可转换债券(含离散业务可转债的纯债部分)、央行单子、短时间14

同业存单、债券回购等)、资产支撑证券以及法律律例或中国证监会容许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相干划定)。本基金将根据法律律例的划定介入融资、融券及转融通证券借给业务。本基金根据相干法律律例或中国证监会要务实行相干手续后,还可以投资于法律律例或中国证监会将来容许基金投资的其他金融工具。本基金投资于标的指数成分股和备选成分股的资产比例不低于基金资产净值的90%;股指期货、股票期权及其他金融工具的投资比例依照法律律例或羁系机构的规定施行。(二)投资限定1、组合限定基金的投资组合应遵照以下限定:(1)本基金投资于标的指数成分股和备选成分股的资产比例不低于基金资产净值的90%;(2)本基金介入股指期货业务根据以下尺度建构组合:在任何业务日日终,持有的买入股指期货合约代价,不得超出基金资产净值的10%;在任何业务日日终,持有的买入期货合约代价与有价证券市值之和,不得超出基金资产净值的100%,其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年之内确当局债券)、资产支撑证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;在任何业务日日终,持有的卖出期货合约代价不得超过基金持有的股票总市值的20%;在任何业务日内业务(不包孕平仓)的股指期货合约的成交金额不得超出上一业务日基金资产净值的20%;每个业务日日终在扣除股指期货合约需交纳的业务确保金后,应当保持不低于业务确保金一倍的现金;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约代价,合计(轧差计算)应当符合基金合同关于股票投资比例有

例,不得超出基金资产净值的10%;(4)本基金持有的全部资产支撑证券,其市值不得超出基金资产净值的20%;(5)本基金持有的统一(指统一位誉级别)资产支持证券的比例,不得超出该资产支撑证券范围的10%;(6)本基金管理人管理的全部基金投资于统一原始权益人的各类资产支撑证券,不得超过其各类资产支撑证券合计范围的10%;(7)本基金应投资于名誉级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支撑证券。基金持有资产支撑证券期间,如果其名誉品级下降、不再符合投资尺度,应在评级报告公布之日起3个月内予以全部卖出;(8)基金财产介入股票刊行申购,本基金所申报的金额不超出本基金的总资产,本基金所15

基金进入天下银行间同业市场实行债券回购的资金余额不得超出基金资产净值的40%;在天下银行间同业市场中的债券回购最长刻日为1年,债券回购到期后不展期;(10)本基金资产总值不得超出基金资产净值的140%;(11)本基金介入融资的,在任何业务日日终,本基金持有的融资买入股票与其他有价证券市值之和,不得超出基金资产净值的95%;(12)本基金介入转融通证券借给业务的,在任何业务日日终,本基金介入转融通证券借给业务的资产不得超出基金资产净值的50%,证券借给的平均残剩刻日不得超出30天,平均残剩刻日按照市值加权均匀计算;(13)基金因未平仓的股票期权合约支付和收取的权力金总额不得超出基金资产净值的10%;开仓卖出认购股票期权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽股票期权的,应持有合约行权所需的全额现金或业务所规矩认可的可冲抵股票期权确保金的现金等价物;未平仓的股票期权合约面值不得超出基金资产净值的20%。其中,合约面值根据行权价乘以合约乘数计算;(14)本基金投资流通受限证券,基金管理人应制定严格的投资定夺流程微风险控制轨制,防备流动性风险、法律风险和操风格险等各种风险;(15)本基金自动投资于流动性受限资产的市值合计不得超出基金资产净值的15%;因证券市场颠簸、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金管理人以外的原因以致基金不符合该比例限定的,基金管理人不得自动新增流动性受限资产的投资;(16)本基金与私募类证券资管产物及中国证监会认定的其他主体为业务敌手开展逆回购业务的,可接管质

法律律例及中国证监会划定的和《基金条约》商定的其他投资限定。除第(7)、(15)、(16)条外,因证券/期货市场波动、上市公司兼并、基金范围更改、标的指数成分股调解、标的指数成分股流动性限定等基金管理人以外的原因以致基金投资比例不符合上述划定投资比例的,基金管理人应当在10个业务日内实行调解,但中国证监会规定的非凡情形除外。基金管理人应当自基金条约见效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合基金条约的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资计谋应当符合基金条约的商定。基金托管人对基金的投资的监视与检查自本基金条约见效之日起开始。法律法规或羁系部分取消或调解上述限定,如适用于本基金,基金管理人在实行适当程序后,则本基金投资不再受相干限定或根据调解后的规定施行。2、禁止举动为保护基金份额持有人的正当权益,基金财产不得用于以下投资大概活动:16

事负担有限义务的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有划定的除外;(5)向其基金管理人、基金托管人出资;(6)处置内情业务、操纵证券业务价钱及其他不正当的证券业务活动;(7)法律、行政律例和中国证监会划定禁止的其他活动。基金管理人使用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、现实控制人大概与其有庞大利害关系的公司刊行的证券大概承销期内承销的证券,大概处置其他庞大关联业务的,应当符合基金的投资目标和投资计谋,遵照基金份额持有人好处优先原则,防备好处矛盾,建立健全内部审批机制和评价机制,按照市场公平公道价钱施行。相干交易必须事先得到基金托管人的赞成,并按法律律例予以表露。庞大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的自力董事经过。基金管理人董事会应最少每半年对关联业务事项实行检察。法律、行政法规或羁系部门取消上述限定,如适用于本基金,则本基金投资不再受相干限定。6、基金资产净值的计算方法和通知方式(一)基金资产净值的计算方式基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的代价。(二)估值方法1、证券业务所上市的有价证券的估值(1)业务所上市的有价证券(包孕股票等),以其估值日在证券业务所挂牌的时价(收盘价)肯定公允代价;估值日无业务的,且最近业务往后未发生影响公允代价计量的庞大事件的,以最近业务日的时价(收盘价)估值;如有充足证据讲明估值日或最近业务日的时价不能实在反映公允代价的,应对时价实行调整,确定公允价钱;(2)业务所上市业务或挂牌

方估值机构供应的响应品种对应的估值净价估值,具体估值机构由基金管理人与基金托管人另行协商商定;(3)业务所上市业务的可转换债券按估值日收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱得到的净价肯定公允代价;估值日没有业务的,且最近业务往后未发生影响公允代价计量的庞大事件的,按最近业务日债券收盘价减去债券收盘价中所含的债券应收利钱获得的净价实行估值。如有充足证据讲明估值日或最近业务日的收盘价不能真实反应公允代价的,应对收盘价实行调解,肯定公允价钱;17

机构供应的估值全价减去估值全价中所含的固收品种(税后)应收利钱获得的净价实行估值;(4)业务所上市不存在活泼市场的有价证券,采取估值技巧确定公允代价。业务所上市的资产支持证券,采取估值技巧肯定公允代价,在估值技巧难以靠得住计量公允价值的情况下,按本钱估值。2、处于未上市期间的有价证券应区分以下情况处理:(1)送股、转增股、配股和公开增发的新股,按估值日在证券业务所挂牌的统一股票的估值方法估值;该日无业务的,以最近一天的时价(收盘价)估值;(2)初次公然辟行未上市的股票、债券,采用估值技巧肯定公允代价,在估值技巧难以靠得住计量公允代价的情况下,按本钱估值;(3)流通受限的股票,包括非公然辟行股票、初次公然辟行股票时公司股东公然辟售股分、通过大批业务取得的带限售期的股票等(不包孕停牌、新刊行未上市、回购业务中的质押券等流通受限股票),按羁系机构或行业协会有关划定肯定公允代价。3、天下银行间债券市场业务的债券、资产支撑证券等流动收益品种,采取估值技巧确定公允代价。4、统一债券同时在两个或两个以上市场业务的,按债券所处的市场分别估值。5、本基金投资股指期货合约,一般以估值当日结算价肯定公允代价,估值当日无结算价的,且最近业务日后未发生影响公允代价计量的庞大事件的,采取最近业务日结算价估值。6、本基金投资股票期权,根据相干法律法规以及羁系部分的规定估值。7、如有确实证据讲明按上述方法实行估值不能客观反应其公允代价的,基金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反应公允代价的方法

新增事项,按国家最新划定估值。如基金管理人或基金托管人发明基金估值违背基金条约订明的估值方法、程序及相干法律律例的规定大概未能充分保护基金份额持有人好处时,应立即通知对方,配合查明原因,双方协商处理。根占有关法律律例,基金资产净值计算和基金管帐核算的义务由基金管理人负担。本基金的基金管帐责任方由基金管理人担当,因此,就与本基金有关的管帐问题,如经相干各方在平等基本上充分辨论后,仍无法达成分歧的看法,根据基金管理人对基金资产净值的计算结果对外予以公布。(三)基金资产净值通知、基金份额净值通知、基金份额累计净值通知基金条约见效后,在开始办理基金份额申购大概赎回前,基金管理人应当最少每周公告一18

后,基金管理人应当在每个开放日的第二天,经过网页、基金份额贩卖网点以及其他前言,表露开放日的基金份额净值和基金份额累计净值;基金管理人应当通知半年度和年度最后一个市场业务日基金资产净值和基金份额净值。基金管理人应当在前款划定的市场业务日的第二天,将基金资产净值、基金份额净值和基金份额累计净值刊登在指定报刊和网页上。7、基金条约的变更、停止与基金财产的清算(一)《基金条约》的变更1、变更基金条约触及法律律例规定或本基金条约商定应经基金份额持有人大会决议经过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议经过。关于可不经基金份额持有人大会决议经过的事项,由基金管理人和基金托管人赞成后变更并通知,并报中国证监会立案。 2、关于《基金条约》变更的基金份额持有人大会决议自见效前方可施行,自决议见效后两日内在指定前言公告。(二)《基金条约》的停止事由有以下情形之一的,经实行相干程序后,《基金条约》应当停止:1、基金份额持有人大会决意停止的;2、基金管理人、基金托管人职责停止,在6个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;3、《基金条约》商定的其他情形;4、相干法律律例和中国证监会划定的其他情况。(三)基金财产的清算1、基金财产清算小组:自出现《基金合同》停止事由之日起30个工作日内建立清算小组,基金管理人构造基金财产清算小组并在中国证监会的监视下进行基金清算。2、基金财产清算小组构成:基金财产清算小构成员由基金管理人、基金托管人、具有处置证券相干业务资格的注册管帐师、状师以及中国证监会指定

财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分派。基金财产清算小组可以依法实行须要的民事活动。 4、基金财产清算程序:(1)《基金条约》停止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;(2)对基金财产和债权债权实行清算和确认;(3)对基金财产实行估值和变现;19

计,聘请状师事件所对清算报告出具法律看法书;(6)将清算报告报中国证监会立案并通知;(7)对基金残剩财产实行分配。5、基金财产清算的刻日为6个月,但因本基金所持证券的流动性遭到限定而不能实时变现的,清算刻日相应顺延。(四)清算费用清算费用是指基金财产清算小组在实行基金清算历程中发生的全部公道费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。(五)基金财产清算剩余资产的分派根据基金财产清算的分派计划,将基金财产清算后的全部残剩资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债权后,按基金份额持有人持有的基金份额比例实行分派。(六)基金财产清算的通知清算历程中的有关庞大事项须实时通知;基金财产清算报告经管帐师事件所审计并由状师事件所出具法律看法书后报中国证监会立案并通知。基金财产清算通知于基金财产清算报告报中国证监会立案后5个工作日内由基金财产清算小组实行通知。(七)基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存15年以上。8、争议的处理关于因基金条约的订立、内容、实行息争释或与基金条约有关的争议,基金条约当事人应尽量经过协商、调解途径处理。不愿大概不能经过协商、调解处理的,任何一方均有权将争议提交华南国际经济贸易仲裁委员会,根据华南国际经济贸易仲裁委员会届时有用的仲裁规矩进行仲裁。仲裁地点为深圳市。仲裁判决是结局的,对各方当事人均有束缚力,仲裁费用由败诉方负担。争议处理期间,基金条约当事人应固守各自的职责,继承忠实、勤恳、

本基金条约受中公法律(不含港澳台立法)管辖。9、基金条约寄存地和投资者取得条约的方式《基金条约》可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、贩卖机构的办公场合和停业场合查阅20

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